证券从业资格 证券市场法律法规试题
-
【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（ ）以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
-
下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。 Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务； Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训； Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理； Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ
-
【2015年真题】被证券业协会采取纪律处分未满()年不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
-
【2018年真题】《公司法》保护的是( )的合法权益。 Ⅰ．股东； Ⅱ．总经理； Ⅲ．债权人； Ⅳ．职工。
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
-
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。Ⅰ,责令改正Ⅱ,给予警告Ⅲ,没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ,撤销任职资格或证券业务资格
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
-
()是指证券交易所期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票债券罪
D.诱骗投资者买卖证券期货合约罪
-
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 I 替证券公司代理客户买卖证券业务 II 证券公司向客户垫付资金 III 不承担客户的价格风险 IV 分享客户买卖证券的差价
A.III、IV
B.II、IV
C.I、III
D.I、II
-
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有（ ）。 Ⅰ.公司增资的计划 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有( )。 Ⅰ、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查； Ⅱ、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致； Ⅲ、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案； Ⅳ、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
-
【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（ ）统一制定、保管和与客户签订。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会