证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2018年真题】下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。 Ⅰ．客户进行证券的申购； Ⅱ．客户提款； Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金； Ⅳ ．客户支付企业所得税款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。 Ⅰ.出借自营账户 Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务 Ⅲ.使用非自营席位变相自营 Ⅳ.账外自营
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整，若文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.2

B.3

C.4

D.5

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【2018年真题】公司股东知情权包括( )。
A.查阅公司章程

B.选择管理者

C.批准破产

D.参与重大决策

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证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。
A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.证券公司

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发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。 Ⅰ．发行股票发行数额在500万元以上的； Ⅱ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的； Ⅲ．利用募集的资金进行正常经营活动的； Ⅳ．转移或者隐瞒所募集资金的。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

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以下关于外资股的说法正确的是()。Ⅰ、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份Ⅱ、H股、N股、B股属于境外上市外资股Ⅲ、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票Ⅳ、红筹股不属于外资股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A.投资发生损失，证券公司承担连带责任

B.公平公正、诚实守信

C.投资风险客户自担

D.健全内部控制、规范运作

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下列不属于基金份额持有人享有的权利的是（　　）。
A.分享基金财产收益

B.对基金份额持有人大会审议事项行使决定权

C.查阅或复制公开披露的基金信息资料

D.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

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【2016年真题】对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。 Ⅰ.董事会 Ⅱ.股东会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.总经理
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅣ

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