证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。Ⅰ,侵占、损害客户的合法权益Ⅱ,未经客户的委托擅自为客户买卖证券Ⅲ,为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ,泄露客户资料
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅲ, Ⅳ

D.Ⅰ, Ⅱ,Ⅲ, Ⅳ

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证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可； Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款； Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格； Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ

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下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证监会在各地的派出机构

D.证券公司

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中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15

B.20

C.30

D.45

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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1

B.2

C.3

D.5

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股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　），法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.25%

B.35%

C.40%

D.50%

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证券登记结算公司的职能不包括()。
A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券持有人名册登记及权益登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人委托派发证券权益

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下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（　　）。
A.高级管理人员简介

B.公司概况

C.公司实际控制人

D.持有公司股份最多的前5名股东的名单

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《证券公司融资融券业务管理办法》属于（）层级。
A.部门规章

B.法律

C.行政法规

D.自律管理规则

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