证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

()是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

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证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ、为单一客户办理定向资产管理业务； Ⅱ、为多个客户办理集合资产管理业务； Ⅲ、为客户办理特定目的的专项资产管理业务； Ⅳ、为单一客户办理专项资产管理业务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（　　）。 I 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 II 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 III 在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 IV 招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.I II III

B.II III

C.I IV

D.I II III IV

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向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.4亿元

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客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。
A.1

B.3

C.5

D.7

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证券金融公司开展转融通业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。
A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通资金交收账户

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证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。
A.周

B.月

C.季度

D.年

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有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间是 13：35；乙的买进价为10．40元，时间是13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

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【2015年真题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。　　
A.已建立完善的客户投诉处理机制　　

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员　　

C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施　　

D.经营证券经纪业务已满2年　　

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下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务； Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%； Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％； Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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