证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 I 国家对证券市场的管理制度 II 股东的合法权益 III 债权人的合法权益 IV 公众的合法权益
A.I、 II
B.II 、III
C.I、 II、 III、 IV
D.III 、IV
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首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
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【2018年真题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ．发行人的董事； Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东； Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人； Ⅳ．保荐人。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（ ）。
A.责令整改
B.刑事处罚
C.谈话提醒
D.警示
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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
A.10
B.50
C.100
D.200
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合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（ ）的单位和个人。 Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币 Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯Ⅱ,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯Ⅲ,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪Ⅳ,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅱ,Ⅳ
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下列不属于基金市场营销特殊性的是()。Ⅰ、专业性Ⅱ、一次性Ⅲ、持续性Ⅳ、服务性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下