证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

从业人员取得执业证书后,辞职或者不为远聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，有协会变更该人员职业注册登记。
A.7日

B.10 日

C.15 日

D.20日

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根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。
A.决定公司的经营计划和投资方案

B.向股东会会议提出提案

C.执行股东会的决议

D.召集股东会会议，并向股东会报告工作

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证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（　　）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1

B.2

C.3

D.4

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营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（　　）。
A.有效身份证明文件和资料

B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

C.委托人和代理人的有效身份证明文件

D.账户名称

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《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。 Ⅰ、代理委托人从事证券投资； Ⅱ、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； Ⅲ、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票； Ⅳ、向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2018年真题】证券账户名称应当注明的内容有( )。 Ⅰ．证券公司名称； Ⅱ．资产托管机构名称； Ⅲ．集合资产管理计划名称； Ⅳ．基金托管机构名称。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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《人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（　　）。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C.犯罪客体是金融机构

D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。
A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1％以上5％以下的罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

D.吊销发行人营业执照

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关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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