证券从业资格 证券市场法律法规试题
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下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（ ）。
A.基本信息效力期限为10年
B.基本信息长期有效
C.奖励信息效力期限为3年
D.处罚处分信息效力期限为3年
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有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（ ）。
A.公司的注册资本多少
B.公司是否具有法人资格
C.股东享有的权利
D.公司是否发行股份
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【2016年真题】证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.3 万元以上 15 万元以下
C.3 万元以上 30 万元以下
D.10 万元以上 30 万元以下
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下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（ ）。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（ ）。
A.扩大生产经营
B.非生产性支出
C.生产性支出
D.发放员工工资
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证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（ ）经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
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未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
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关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．在招股说明书及其摘要披露前．任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息Ⅱ．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求Ⅲ．保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书．并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任Ⅳ．招股说明书的有效期为6个月．自中国证监会下发核准通知之日起计算
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅡ Ⅲ
C.Ⅰ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（ ）。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表 Ⅱ.企业法人营业执照 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有( )。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ