证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（　　）。 I. 具有完全民事行为能力 II. 具有人民共和国国籍 III. 具有大学专科以上学历(教育部认可的) IV. 未受过刑事处罚
A.I、 II、 III

B.I 、II、 IV

C.III、 IV

D.I、 III、 IV

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下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　　）。
A.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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下列说法错误的是（　　）。
A.交割仓库由期货交易所指定

B.交割仓库由期货交易所会员协议确定

C.期货交易所不得限制实物交割总量

D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

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证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ,融资融券业务资格申请书Ⅱ,股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A.Ⅱ,Ⅲ,

B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅳ

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根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。
A.必须大于2人

B.不得少于2人

C.必须大于3人

D.不得少于3人

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【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作； Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券； Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券； Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元部分用于支付给前期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元 Ⅱ.留给其子的500万元不应收回 Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任 Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　

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经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。 Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司 Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行

B.证券监督管理机构

C.证券业协会

D.财政部

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证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ建立“防火墙”制度Ⅱ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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