证券从业资格 证券市场法律法规试题
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擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。
A.处3万元以上30万元以下罚款
B.处3万元以上60万元以下罚款
C.处10万元以上60万元以下罚款
D.处3万元以上20万元以下罚款
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因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（ ）的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
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证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（ ）。
A.免于罚款
B.处以3万元以下的罚款
C.处以3万元的罚款
D.处以3万元以上10万元以下的罚款
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下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（ ）。 I 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III 证券经纪商有义务为客户保密 IV 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、IV
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在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（ ）。Ⅰ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和客户配合完成Ⅱ．证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成Ⅲ．指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付Ⅳ．证券公司与客户的资金清算交收．需要由证券公司和指定商业银行配合完成
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ
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证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户（ ）。 Ⅰ.协助客户开户 Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易 Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码 Ⅳ.提供期货行情信息
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。 I． 督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 II． 督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况 III． 督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况 IV． 督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
A.I、 II 、IV
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 III 、IV
D.I 、III
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证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（ ）进行监控。 Ⅰ.同向交易 Ⅱ.公平交易 Ⅲ.反向交易 Ⅳ.利益输送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。
A.受到刑事处罚
B.没收违法所得
C.撤销相关业务许可
D.处以相应的罚款
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会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15