证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2016年真题】证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

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可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。（　　）
A.3；5

B.2；5

C.1；6

D.1；3

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中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（　　）。
I 基本信息
II 奖励信息
III 处罚处分信息
IV 协会自律规则规定的其他信息
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

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客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（　　）。
A.《证券交易委托代理协议》

B.《风险揭示书》

C.《客户资金存管合同》

D.《买者自负承诺函》

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设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。 Ⅰ.公司营业执照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.发起人协议 Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。
A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产

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对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1 家

B.3 家

C.5 家

D.10 家

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