证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

(　　)用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保证券账户

D.客户信用交易担保资金账户

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证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。
A.1

B.2

C.3

D.4

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【2016年真题】国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。 Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明 Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查 Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查 Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅣ

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下列属于上市证券的有（）。 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.基金券 Ⅳ.国债
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（）。
A.吸收合并

B.新设合并

C.分立

D.兼并

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参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.1

B.2

C.3

D.4

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下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（　　）。
A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产

B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

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从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.7

B.10

C.15

D.20

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下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理Ⅲ从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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我国封闭式基金的注册登记机构是（　　）。
A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券公司

D.商业银行

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