证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。 Ⅰ、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东； Ⅱ、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定； Ⅲ、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定； Ⅳ、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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《上市公司信息披露管理办法》属于（）层级。
A.行政法规

B.法律

C.自律管理业务规则

D.部门规章

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《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。Ⅰ、接受他人委托从事证券投资Ⅱ、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ、向委托人承诺证券投资收益Ⅳ、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.5名

B.8名

C.10名

D.15名

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我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起（　　）个月后可转换为公司股票．
A.8

B.6

C.12

D.1

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证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.信息 Ⅲ.账户 Ⅳ.资金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（　　）万元以上（　　）万元以下罚款。
A.3；30

B.5；30

C.3；50

D.5；50

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下列选项中，属于公开信息的是（　　）。
I 协会会员基本信息
II 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
III 会员效力期限内受奖励次数
IV 从业人员效力期限内受奖励次数
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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财务与会计人员禁止从事的行为有（）。 Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息 Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统 Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。
A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借

B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资

C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保

D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

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