证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

法人申请补办（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
A.原号码证券账户卡

B.新号码证券账户卡

C.原号码资金账户卡

D.新号码资金账户卡

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根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定②》，内幕信息知情人进行（　　）行为暂时不需要追究刑事责任。
A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元

B.期货交易占用保证金数额累计达50万元

C.期货交易占用保证金数额累计达40万元

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息

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注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。
A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

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股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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（　　）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。
A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

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【2018年真题】负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。
A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

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下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定．为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌

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证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（　　）。
A.由国务院指定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注消 Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撒销指定交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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