证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司应建立与（　　）项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。
A.商业银行

B.投资银行

C.期货公司

D.政府

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【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。　　
A.公司分配股利的计划　　

B.公司增资的计划　　

C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任　　

D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

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下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（　　）。
A.1万元

B.10万元

C.25万元

D.40万元

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【2016年真题】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（）起将其调整出标的证券范围。
A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2 个交易日后

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公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。
A.公司章程

B.公司经营计划

C.招股说明书

D.公司投资方案

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深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。
A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值

B.当日的集合资产管理计划资产净值

C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值

D.当日的集合资产管理计划资产总值

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依据《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
A.10万元以上30万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.30万元以上60万元以下

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【2018年真题】证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.1

B.3

C.5

D.7

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证券公司自营买卖的主要对象是（　　）。
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

B.已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券

C.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D.股指期货和利率互换

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