证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。
A.中国证监会

B.证券交易所

C.人民银行

D.证券业协会

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根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A.基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.管理人和托管人联名

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中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的； Ⅱ、违反保密制度或者未履行保密责任的； Ⅲ、未依法履行持续督导义务的； Ⅳ、未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。
A.1

B.2

C.3

D.5

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发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（　　）。
A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

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证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

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未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（　　）。Ⅰ．责令停止发行Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A.ⅠⅡ Ⅳ

B.Ⅲ Ⅳ

C.ⅠⅡ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。
A.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

B.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

C.兼任与其履行职责无利益冲突的职位

D.买卖法律明文禁止买卖的证券

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在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括（　　）。Ⅰ．客户开户的基本情况Ⅱ．客户委托的有关事项Ⅲ．客户股东账户中的库存证券种类和数量Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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