证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续 5 年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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甲证券公司申请融资融券业务，下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故

B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

C.财务状况良好，最近一年各项风险控制指标持续符合规定，且净资本均在12亿元以上

D.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

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信用交易包括()。 Ⅰ．融券交易； Ⅱ．期权交易； Ⅲ．融资交易； Ⅳ．远期交易。
A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。
A.1

B.2

C.3

D.4

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证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。 Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.信用交易证券交收账户 Ⅲ.信用交易资金交收账户 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（　　）。
A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

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发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
A.10

B.30

C.60

D.90

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【2018年真题】下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。 Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额； Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份； Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下； Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

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