证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2016年真题】下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（）。
A.知识产权

B.土地使用权

C.货币

D.特许经营权

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公司提供担保的方式不包括（　　）。
A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

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将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（　　）。
A.上市公司规模

B.品种结构

C.交易场所结构

D.层次结构

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证券业从业人员的诚信信息包括（　　）。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息
A.I、 II

B.I、 IV

C.I 、II、 IV

D.II 、III 、IV

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申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（　　）万元。
A.3000

B.5000

C.8000

D.10000

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中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。Ⅰ、公开Ⅱ、公平Ⅲ、公正Ⅳ、平等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（　　）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金，30日内还清

D.法律规定的其他情形．

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投资主办人从事投资管理活动，应当遵循相关原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。这里的相关原则不包括（　　）。
A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.公平公正

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【2015年真题】证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署()实际上起到了投资者教育的作用。　　 Ⅰ.《风险揭示书》 Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》 Ⅲ.《客户须知》 Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 　　

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公开发行公司债券应当具备的条件不包括（　　）。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

C.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

D.筹集的资金投向符合国家产业政策

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