证券从业资格 证券市场法律法规试题
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期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ）。 I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价 III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价
A.I、II
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.III、IV
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【2016年真题】下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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证券公司集合计划销售结算资金是指（ ）。 Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集 Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转 Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金 Ⅳ.支付集合计划销售费用
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【2018年真题】证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。 Ⅰ．对具体证券的价值分析报告； Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告； Ⅲ．投资策略报告； Ⅳ．行业研究报告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有( )。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（ ）。
A.上交所上市交易的股票
B.上交所上市交易的基金
C.上交所上市交易的债券
D.上交所上市交易的权证
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销售证券是一种从社会（ ）的活动。
A.直接融资
B.间接融资
C.债务性融资
D.混合融资
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下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。 Ⅰ、公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记； Ⅱ、公司解散的，应当依法办理公司注销登记； Ⅲ、设立新公司的，应当依法办理公司设立登记； Ⅳ、公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（ ）。 Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（ ）。
A.发行2亿股．参与报价的询价对象不足30家
B.发行3亿股．参与报价的询价对象不足40家
C.发行4亿股．参与报价的询价对象不足50家
D.发行5亿股．参与报价的询价对象不足60家