证券从业资格 证券市场法律法规试题
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投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。Ⅰ．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则．真正明白“股市有风险．入市须谨慎”的警示Ⅱ．证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征Ⅲ．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险．并由客户在风险揭示书上签字确认Ⅳ．要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.ⅠⅡ Ⅳ V
C.ⅠⅢ V
D.ⅡⅢ Ⅳ
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《证券发行与承销管理办法》是（ ）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.行业自律规则
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【2018年真题】开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。 Ⅰ．有效性； Ⅱ．合法性； Ⅲ．及时性； Ⅳ．真实性。
A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
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采取协议收购方式的，收购人收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
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诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
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下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定 Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ.学历证书 Ⅱ.身份证 Ⅲ.参加证券从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货公司可以接受（ ）的委托为其进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
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公开发行公司债券，股份有限公司的净资产应当不低于人民币（ ）万元，
A.300
B.3000
C.500
D.5000
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证券公司不能接受（ ）期货公司的委托从事介绍业务。
A.对其有重大影响的
B.其全资拥有的
C.其控股的
D.被同一机构控制的