证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。 Ⅰ.姓名 Ⅱ.从业资质证明 Ⅲ.年龄 Ⅳ.所在营业网点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 129 人解答此问题查看答案及解析
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（　　），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度

B.业务隔离制度

C.跨墙管理制度

D.人员隔离制度

已帮助 83 人解答此问题查看答案及解析
下列关于监事会会议的说法中，正确的是()。
A.每年至少召开2次会议

B.应当于每年下半年召开会议

C.应当于股东大会结束后召开会议

D.监事可以提议召开临时监事会会议

已帮助 99 人解答此问题查看答案及解析
商业银行担任基金托管人的，应由( )核准。 Ⅰ．证监会； Ⅱ．银监会； Ⅲ．证券业协会； Ⅳ．中国人民银行。
A.Ⅰ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

已帮助 103 人解答此问题查看答案及解析
【2015年真题】上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。
A.4

B.3

C.5

D.2 　　

已帮助 74 人解答此问题查看答案及解析
证券投资基金的销售人员包括( )。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 138 人解答此问题查看答案及解析
证券市场的三公原则是（）。
A.公开、公平、公正

B.公开、公信、公正

C.公开、公平、公信

D.公信、公平、公正

已帮助 93 人解答此问题查看答案及解析
融资融券业务管理的基本原则包括( )。 Ⅰ．合法合规原则； Ⅱ．集中管理原则； Ⅲ．独立运行原则； Ⅳ．岗位分离原则。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 99 人解答此问题查看答案及解析
（　　）设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度、人力资源状况等相适应。
A.证券公司

B.基金公司

C.期货公司

D.上市公司

已帮助 113 人解答此问题查看答案及解析
证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.业务负责人

B.财务负责人

C.经营管理的主要负责人

D.董事、高级管理人员

已帮助 102 人解答此问题查看答案及解析