证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得购买或者持有该种股票。
A.12

B.3

C.6

D.9

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证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ业务人员具有证券从业资格Ⅱ业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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公开发行公司债券的核准机构有（）。 Ⅰ.国务院授权的部门 Ⅱ.国务院证券监督管理机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（　　）。
A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力，财务状况良好

C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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证券公司撤销境内分支机构的，应当在( )指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司所在地

C.省级

D.证券交易所

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对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
A.责令整改

B.刑事处罚

C.谈话提醒

D.警示

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基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（　　）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.银行储蓄存款

C.出资

D.持有的证券资产

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管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定不包括（　　）。
A.本集合计划开始运作的条件和日期

B.参与金额(比例)

C.收益分配和责任分担方式

D.在集合计划存续期内不得退出的承诺

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下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

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“荐股软件”可实现的功能包括（　　）。 I 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II 提供具体证券投资品种选择建议 III 提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV 提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.I II III IV

B.II III IV

C.I II IV

D.I II III

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