证券从业资格 证券市场法律法规试题
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根据《人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。 I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I、 IV
D.I 、II、 III 、IV
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发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ、准确； Ⅱ、完整； Ⅲ、及时； Ⅳ、真实。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 I 董事长 II 总经理 III 经理 IV 主任
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
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中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
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企业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（ ）日内，向登记主管机关申请办理登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。 I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.I 、IV
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公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5
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证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。 Ⅰ.机构 Ⅱ.人员 Ⅲ.信息 Ⅳ.账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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有限责任公司的业务执行机关是()。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
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【2015年真题】根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ