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证券从业资格证券市场法律法规试题

【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。 Ⅰ、继承公证书； Ⅱ、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件； Ⅲ、继承人身份证原件及复印件； Ⅳ、证券账户卡原件及复印件。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（　　）个月。
A.3～12

B.3～6.

C.1～12.

D.1～6.

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下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。
A.5

B.10

C.15

D.20

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某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合《公司法》规定的是（）。
A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意

B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东

C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意

D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意

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未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上（　　）以下的罚款。
A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

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通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。
A.公司注册资本10％以上15％以下

B.公司注册资本5％以上15％以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

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能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是(　　)。
A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。Ⅰ,薪酬于提名委员会Ⅱ,审计委员会Ⅲ,风险控制委员会Ⅳ,风险规避委员会
A.Ⅰ,Ⅲ,

B.Ⅱ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（　　）。
I 证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
II 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
III 不得以他人名义开立多个账户
IV 证券公司不得将其自营账户转借给他人使用
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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