证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券经纪业务中资金账户的管理包括()。Ⅰ,资金账户的开户和销户Ⅱ,开通客户交易委托品种Ⅲ,交易委托方式以及操作权限Ⅳ,选择客户资金存管的指定商业银行
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅰ,Ⅲ,

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

D.Ⅱ,Ⅲ,

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以下不符合证券业从业人员资格的是()。
A.年满18岁的在校大字生

B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

C.具有初中学历

D.大学毕业后待业的人员

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客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

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根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。 Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。
A.期货交易所会员

B.机构投资者

C.证券交易所会员

D.合格投资者

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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A.2

B.3

C.4

D.5

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根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实 Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍 Ⅲ.债券信用评级达到AAA级 Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。 Ⅰ.承揽立项 Ⅱ.尽职调查 Ⅲ.改制辅导 Ⅳ.内部审核
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2

B.3

C.4

D.5

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