证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。
A.上市协议
B.投资风险通知协议
C.有限责任协议
D.收益与风险共担协议
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根据我国《公司法》的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。
A.5%
B.7%
C.10%
D.15%
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（ ），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。 Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务 Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.2
B.3
C.5
D.7
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我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时Ⅳ董事会认为必要时
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（ ）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损 Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金份额持有人的权利不包括（ ）。
A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料
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关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（ ）。 Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章 Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程 Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。 Ⅰ．集合资产管理合同； Ⅱ．集合资产管理计划说明书； Ⅲ．专项资产管理计划； Ⅳ ．资产托管证明。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（ ）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销