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证券从业资格证券市场法律法规试题

【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。
A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（　　）年。
A.1

B.2

C.3

D.4

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下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　　）。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。
A.风险收益匹配

B.客观原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

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期货公司由（　　）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

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【2018年真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 Ⅰ．仔细核对客户身份； Ⅱ．请客户出示公证书； Ⅲ．认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致； Ⅳ．请客户出示委托书。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ

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根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件

B.客户本人填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件

C.客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

D.客户填写《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

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【2018年真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。 Ⅰ．公司最近3年连续亏损； Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件； Ⅲ．公司被宣告破产； Ⅳ．公司有重大违法行为。
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅳ

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非法集资罪的犯罪主体是（）。 Ⅰ.一般主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.单位 Ⅳ.自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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