证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

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下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。 I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 III 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.I、II

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A.3～5

B.3～10

C.5～10

D.2～5

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下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

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证券公司申请介绍业务资格，在申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.3

B.4

C.5

D.6

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公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的（　　）。
A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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（）应当对月度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高级管理人员 Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（　　）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制
A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.Ⅱ Ⅳ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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我国《证券法》规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.公司最近3年连续亏损
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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