证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2015年真题】根据《人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。　　 Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划　　 Ⅱ.保管人承诺保证最低收益Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标　　 Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ　　

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【2015年真题】证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。　　 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ 　　

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证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构
A.1

B.2

C.3

D.5

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股票的内在价值就是股票未来收益的()。
A.现值

B.期值

C.均值

D.虚值

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为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的（　　）。
A.证券资产管理业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

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在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
A.分级基金

B.保本基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

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证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）。 I 风险收益特征 II 基本性质 III 发行依据 IV 投资安排
A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、IV

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人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）日内行使优先购买权。
A.10

B.15

C.20

D.30

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上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。Ⅰ,高级管理人员Ⅱ,实际控制人Ⅲ,董事Ⅳ,控股股东
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

B.Ⅱ,Ⅲ,

C.Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

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个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（　　）。
A.申请报告

B.个人简历

C.身份证明文件

D.就业证明文件

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