证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司应当以提供（　　）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I 电话 II 网上查询 III 书面查询 IV 在营业场所公示
A.I II III

B.II III IV

C.I II III IV

D.I IV

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股份有限公司股票应当载明的主要事项不包括（　　）。
A.公司名称

B.公司地址

C.股票种类、票面金额及代表的股份数

D.股票的编号

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.30%

B.50%

C.75%

D.90%

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证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。
A.实名信用证券账户

B.实名信用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

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公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
A.15

B.5

C.10

D.20

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（　　）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A.基金托管人

B.基金监管者

C.基金份额持有人

D.基金发起人

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股东权利滥用的内容包括( )。 Ⅰ.滥用的方式 Ⅱ.滥用的损害对象 Ⅲ.滥用的后果 Ⅳ.滥用的责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.证券服务机构

B.证券中介机构

C.证券自律性组织

D.证券监管机构

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证券公司向客户融资，应当使用()。 Ⅰ自有资金Ⅱ自有证券Ⅲ依法取得处分权的证券Ⅳ依法筹集的资金
A.ⅠⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢ

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公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。
A.任意公积金

B.法定公积金

C.盈余公积金

D.累积公积金

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