证券从业资格 证券市场法律法规试题
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公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。 Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元 Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【2018年真题】下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。Ⅰ、即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ、证券公司向客户垫付资金Ⅲ、不承担客户的价格风险Ⅳ、分享客户买卖证券的差价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（ ），提高投资银行项目的整体质量水平。
I 立项评价
II 过程评价
III 综合评价
IV 业绩评价
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
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下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查； Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案； Ⅲ．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告； Ⅳ．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.客户资料的保密性
B.交易行为的自主性
C.交易方式的自由性
D.收益的不稳定性
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证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（ ）日内完成注册。
A.5
B.10
C.15
D.20
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【2016年真题】下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡ
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【2016年真题】下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ
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有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（ ）。 Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告工作 Ⅱ.执行股东会的决议 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包销
B.代销
C.经销
D.传销