证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2015年真题】意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。　　 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码　　
A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 　　

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投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。
A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。Ⅰ依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明Ⅳ公司法定代表人签署的设立登记申请书
A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅣ

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以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起（　　）编制上市公司收购报告书。
A.3日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

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下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。
A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。
A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券公司

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证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。
A.独立董事

B.董事长

C.监事

D.总经理

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保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（　　）之间建立索引关系。
A.尽职调查报告

B.发行保荐书

C.发行保荐工作报告

D.工作底稿

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证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（　　）。 I．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表 II．经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件 III．负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表 IV．申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明
A.I 、III

B.I 、II 、IV

C.II、 III、 IV

D.I、 II、 III 、IV

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【2018年真题】违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.百分之五以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之十五以下

C.百分之十以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

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