证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成（　　）高流动性资产，不得用作其他用途。
A.非股票类

B.股票类

C.债券类

D.基金类

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【2016年真题】依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。
A.1 万元

B.10 万元

C.25 万元

D.40 万元

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证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是（）。
A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

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证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。 Ⅰ.现金 Ⅱ.股票 Ⅲ.债券 Ⅳ.期货
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
A.每半个会计年度终了

B.每一个会计年度终了

C.一年结束

D.半年结束

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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。Ⅰ在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ

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下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（　　）。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

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招股说明书中，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（　　）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。
A.相互例证

B.缩略简写

C.相互引证

D.设置代码

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下列不属于基金销售机构的是（）。
A.商业银行

B.证券公司

C.专业基金销售机构

D.中国证券业协会

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