证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（　　）。
A.停止所有期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

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证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（　　）以上。
A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

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（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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证券公司章程中的重要条款包括()。 Ⅰ．证券公司的名称、住所； Ⅱ．证券公司的组织机构； Ⅲ．证券公司对外投资、对外提供担保的类型； Ⅳ．证券公司的解散事由与清算办法。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。　　
A.20万元以上100万元以下　　

B.15万元以上120万元以下　　

C.25万元以上120万元以下　　

D.20万元以上120万元以下

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为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（　　）来保管基金资产。
A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

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投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。 I 诚实守信 II 勤勉尽责 III 独立客观 IV 专业审慎
A.I、II、III

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

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【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入

D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。 Ⅰ．集合资产管理计划说明书； Ⅱ．资产托管协议； Ⅲ．合规总监的合规审查意见； Ⅳ．风险揭示书。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

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【2016年真题】异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。 Ⅰ.公司连续 5 年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司 5 年不向股东分配利润 Ⅱ.公司合并 Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续 Ⅳ.公司转让财产
A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

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