证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.有公司章程 Ⅳ.有健全的内部管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（ ）宣传并发表评论意见。
I 宏观经济
II 行业状况
III 证券市场变动情况
IV 具体证券投资建议
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II
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财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（ ）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层
B.行业自律组织
C.监管机构
D.国家司法机关
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【2016年真题】下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.100 元标准券为 1 手 Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益 Ⅲ.申报价格最小变动单位为 0,005 元或其整数倍 Ⅳ.单笔申报最大数量不超过 1 万手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
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境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。 Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书 Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书 Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。 I 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 II 转移或者隐瞒所募集资金的 III 利用募集的资金进行违法活动的 IV 发行数额在100万元以上的
A.I、 II 、III 、IV
B.I 、II、 III
C.I 、III
D.II 、IV
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证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I、 II、 III
B.I、 II 、IV
C.II 、III、 IV
D.III 、IV
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下列因素中（ ）对债券转让价格变动的影响较大。
A.债券面额
B.债券的上市地
C.债券承销商的资信状况
D.市场利率水平
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关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（ ）。
I 存在前端收费和后端收费两种模式
II 后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
III 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
IV 前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III