证券从业资格 证券市场法律法规试题
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上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（ ）。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《国有资产评估管理办法》 Ⅲ.《上市公司收购管理办法》 Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。 I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A.I 、II
B.I 、III
C.I、 II 、IV
D.II、 IV
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证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况 Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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客户可以采用（ ）的方式委托证券营业部买卖证券。 Ⅰ.限价委托 Ⅱ.理论价格委托 Ⅲ.账面价格委托 Ⅳ.市价委托
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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下列选项中，不属于金属期货的是（）。
A.铜
B.黄金
C.天然橡胶
D.白银
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下列关于短期融资券的表述，正确的有（ ）。Ⅰ．短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算Ⅱ．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行．只在银行间债券市场交易Ⅲ．同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务Ⅳ．短期融资券应当由符合条件的金融机构承销．企业不得自行销售
A.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅲ
C.ⅠⅡⅣ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
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下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（ ）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.期货经纪公司 Ⅲ.个人 Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列各项中。属于证券经纪商权利的有（ ）。Ⅰ．决定证券买入卖出的时间和价格Ⅱ．按规定收取服务费用．如交易佣金Ⅲ．坚持为客户保密制度Ⅳ．拒绝接受不符合规定的委托要求
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅱ Ⅳ
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下列适用《证券法》的有（ ）。 Ⅰ.公司债券的发行 Ⅱ.股票的上市 Ⅲ.政府债券的发行 Ⅳ.证券投资基金份额的上市
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ