证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司（　　）的，不需经国务院证券监督管理机构批准。
A.停业

B.合并

C.解散

D.破产

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下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

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发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（　　）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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【2015年真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。　　
A.百分之五以上百分之十五以下　　

B.百分之二以上百分之十以下　　

C.百分之五以上百分之二十以下　　

D.百分之十以上百分之二十以下　　

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【2015年真题】下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。　　 Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还　　 Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸　　 Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款一月后归还　　 Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　

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下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（　　）。
A.股东的姓名或者名称及住所

B.股东的出资额

C.出资证明书编号

D.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定不包括（　　）。
A.真实、合法的资金和账户

B.风险监控

C.业务隔离

D.预警制度

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融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是（　　）。
A.上市交易超过3个月

B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元

C.基金持有户数不少于 1000户

D.基金持有户数不少于4000户

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有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。
A.证券公司的合规负责人

B.证券公司的合规部

C.证券公司的证券安全监管负责人

D.证券公司的董事会

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关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。
A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过

B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过

C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权

D.董事会决议表决实行一人一票

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