证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

【2015年真题】下列属于证券公司分支机构的是()。　　
A.清算所

B.交易所

C.交割仓库

D.证券投资咨询机构　　

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【2016年真题】下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有（）。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.地方性证券协会
A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（　　）。
A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日

C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核

D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

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公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。
A.赔偿责任

B.违约责任

C.连带责任

D.全部责任

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中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。
A.半年

B.2年

C.3年

D.1年

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申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（　　）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15

B.20

C.30

D.60

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下列属于擅自公开发行证券特征的是（　　）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

C.向特定对象发行证券累计超过200人的

D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

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（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同

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【2015年真题】《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。　　 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% 　　 Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 　　 Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% 　　 Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30% 　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　

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下列选项中，（　　）不属于设立股份有限公司发行股票时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件。
A.发起人住址

B.发起人姓名

C.发起人认购的股份数

D.发起人出资种类

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