证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

下列说法错误的是（　　）。
A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，可以不聘请保荐人

C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

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公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（　　）。
A.公司营业执照

B.公司章程

C.股东大会决议

D.公司员工名单

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未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算（），处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。
A.银行同期贷款利息

B.银行同期存款利息

C.银行同期贴现利息

D.银行同期拆借利息

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封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。
A.逐渐增加，可以申请赎回

B.固定不变，不得申请赎回

C.可以变动，不得申请赎回

D.逐渐减少，可以申请赎回

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【2015年真题】使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。　　 Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码 Ⅱ.向结算公司提交网络申请 Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名 Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票　　
A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ 　　

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上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】客户交易结算资金应当存放在指定()以每个客户的名义单独立户管理。　　
A.证券登记结算公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.证券公司　　

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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
A.I 、II、 III

B.I、III 、IV

C.I 、II、 IV

D.II、 III 、IV

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下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

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下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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