证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括（）。 Ⅰ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 Ⅱ.安全保管资产管理业务资产 Ⅲ.出具资产托管报告 Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。
A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D.财务顾问的董事在上市公司任职

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（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。
A.证券投资顾问

B.证券研究员

C.证券分析师

D.证券咨询师

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【2016年真题】证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押
A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅡⅢ

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期货交易所向（　　）收取保证金。
A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

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证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。
A.募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营

B.挪用集合计划资产

C.募集资金超过计划说明书约定的规模

D.接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额

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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（　　）。 I 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 II 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯 III 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 IV 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.I 、II

B.II III

C.I 、III

D.II、 IV

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证券发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为中的（），中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案。 Ⅰ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息 Ⅱ.以自有资金参与网下配售 Ⅲ.与网下投资者互相串通，协商报价和配售 Ⅳ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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保荐代表人资格注册公示期限为（　　）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
A.1

B.2

C.3

D.5

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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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