证券从业资格 证券市场法律法规试题
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证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 I ．内部控制制度 II． 合规制度 III．人力资源状况 IV． 财务状况
A.I、 II、 III、 IV
B.I 、III、 IV
C.II 、IV
D.I 、II、 III
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保荐代表人出现下列情形中的（ ），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 Ⅱ.因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责 Ⅲ.未完成或者未参加辅导工作 Ⅳ.未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A.客户信用资金账户
B.客户信用证券账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
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【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
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财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（ ）。 I 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 II 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、IV
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证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。Ⅰ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务Ⅱ．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动Ⅲ．在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离Ⅳ．接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅲ
D.ⅡⅢ
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证券承销主承销协议的必备条款不包括（ ）。
A.违约责任
B.法定代表人的住所
C.当事人的住所
D.代销的付款方式
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（ ）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户