证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

为了防范从业人员直接或者以化名、他人名持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（　　）制度。
A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

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发行人应当就（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I 首次公开发行股票并上市 II 上市公司发行新股 III 上市公司发行可转换公司债券 IV 上市公司配股发行
A.I II III

B.II III IV

C.I IV

D.I II III IV

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下列不属于开放式基金管理人职责的是（　　）。
A.依据基金契约，决定基金收益分配方案

B.编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告

C.办理与基金有关的信息披露事宜

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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期货交易所的会员不包括（）。
A.交易结算会员

B.全面结算会员.

C.特别结算会员

D.限制结算会员

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公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.1；10

B.3；10

C.5；20

D.5；50

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上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途的，必须经（）做出决议。
A.中国证监会

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

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公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。　　
A.银行储蓄存款和持有的证券资产　　

B.持有的证券资产　　

C.出资　　

D.银行储蓄存款　　

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（　　）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经纪业务

D.证券研究报告

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申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（　　）。
A.公司营业执照

B.公司章程

C.公司债券募集办法

D.公司债券的基本信息资料

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