证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件不包括（　　）。
A.中国证监会统一印制的申请表

B.身份证

C.户口登记簿

D.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

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封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满．基金份额持有人人数达到（　　）人以上。
A.50

B.100

C.200

D.300

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《人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。
A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

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关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。
A.使用客户资产进行不必要的证券交易

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（　　）。 I 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III 向客户充分提示证券投资的风险 IV 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A.I II III

B.I II IV

C.II III IV

D.III IV

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公司因（　　）原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份奖励给本公司职工④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

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根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.5-7

B.()

C.3-5

D.3-7

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根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

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