证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（　　）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
A.2

B.3

C.4

D.5

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下列说法不正确的是（　　）。
A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人

B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人

C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任

D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作

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背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

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证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。
A.5%

B.15%

C.20%

D.30%

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公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

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下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．具有证券经纪业务资格Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效
A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

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下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（　　）。
A.收购债权

B.弥补客户的交易结算资金

C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查

D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

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A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（）。
A.付款责任由A承担，B承担连带责任

B.付款责任由A独立承担

C.付款责任由B承担，A承担连带责任

D.付款责任由B独立承担

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下列说法中，不正确的是（）。
A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户

B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围

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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。
A.1

B.2

C.3

D.5

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