证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。 I. 取消从业资格 II. 处以3万元以上5万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
A.I、 II、 III

B.II 、III

C.III、 IV

D.I 、II、 IV

已帮助 101 人解答此问题查看答案及解析
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

已帮助 78 人解答此问题查看答案及解析
有限责任公司的权力机关是（）。
A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

已帮助 93 人解答此问题查看答案及解析
（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

已帮助 119 人解答此问题查看答案及解析
证券发行和交易的"三公原则"是（）。
A.真实、准确、完整

B.公平、公众、公正

C.公开、公正、公道

D.公开、公平、公正

已帮助 135 人解答此问题查看答案及解析
狭义的上市公司收购指（　　）。
A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

已帮助 41 人解答此问题查看答案及解析
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。 Ⅰ.与投资人约定分享投资收益 Ⅱ.代理投资人从事证券买卖 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 70 人解答此问题查看答案及解析
下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.监事会有权提议召开临时股东会议 Ⅱ.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议 Ⅲ.监事会有权向股东会会议提出议案 Ⅳ.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 122 人解答此问题查看答案及解析
以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应符合的要求包括（）。 Ⅰ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源 Ⅱ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法，但回避其缺陷 Ⅲ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 Ⅳ.揭示软件工具、终端设备的使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

已帮助 90 人解答此问题查看答案及解析
下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。
A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

B.违反保密制度或者未履行保密责任的

C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的

D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

已帮助 141 人解答此问题查看答案及解析