证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明（）的含义、特征和可能引起的后果。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。 Ⅰ.《人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【2015年真题】下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。　　
A.甲某年满20周岁本科文化　　

B.乙某年满18周岁大专文化　　

C.丙某年满20周岁初中文化　　

D.丁某年满20周岁高中文化　　

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上市公司设立独立董事，具体办法由（　　）规定。
A.证券业协会

B.证监会

C.工商局

D.国务院

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【2015年真题】证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括()。　　 Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收入状况 Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标　　
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　

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证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（）。 Ⅰ.自愿原则 Ⅱ.有偿原则 Ⅲ.无偿原则 Ⅳ.诚实信用原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

B.有200万元人民币以上的注册资本

C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金

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投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。
A.开户

B.申报

C.成交

D.委托

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财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。
A.监管谈话

B.出具警示函

C.撤销资格

D.责令改正

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（　　）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
A.证监会

B.主承销商

C.证券交易所

D.中国证券业协会

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