证券从业资格 证券市场法律法规试题
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投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照规定进行报告和公告。报告和公告的内容不包括（ ）。
A.持股人的名称、住所
B.持股人的家庭背景
C.持股达到法定比例的日期
D.持股增减变化达到法定比例的日期
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股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（ ）。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.股本溢价
D.法定公积金
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柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（ ）。
A.委托单
B.成交单
C.交割单
D.预留凭证
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（ ）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
A.信托投资公司
B.企业集团财务公司
C.主权财富基金
D.金融租赁公司
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保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（ ）个工作日内向证券业协会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5
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下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（ ）。 Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突 Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A.1 万元以上 10 万元以下
B.3 万元以上 10 万元以下
C.10 万元以上 30 万元以下
D.10 万元以上 60 万元以下
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直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（ ）个工作日内向协会报告。
A.1
B.2
C.3
D.4