证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（　　）和投资者决策机构报告并提出处理建议。
A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理

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中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.10

B.30

C.7

D.15

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上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有（　　）。Ⅰ．发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅱ．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的．列表披露投资项目效益情况：项目实际效益与承诺效益存在重大差异的．还应披露原因Ⅲ．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况．若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益．应进行说明Ⅳ．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
A.ⅠⅡ Ⅲ

B.ⅠⅡ Ⅳ

C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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上市公司信息披露的主要内容有（）。 Ⅰ.招股说明书 Ⅱ.上市公告书 Ⅲ.定期报告 Ⅳ.临时报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。
A.净资产额

B.注册资本

C.总资产额

D.股东实缴的出资额

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证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议
A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。
A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A.20

B.10

C.15

D.20

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证券投资者保护基金公司的职责不包括（　　）。
A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

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在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.1

B.2

C.3

D.5

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