证券从业资格 证券市场法律法规试题
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信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.追究刑事责任
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证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。
A.登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
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全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金
A.ⅠⅡ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
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财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（ ）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。 I. 证券账户的开立 II. 资金账户的注销 III. 建立及变更客户资金存管关系 IV. 客户证券账户转托管和撤销指定交易
A.I 、II、 III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I、 IV
D.I 、II 、III
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证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
A.董事会
B.投资决策机构
C.股东大会
D.自营业务部门
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下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。
A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B.证券公司可以先替客户垫付资金
C.证券公司不分享客户买卖证券的差价
D.证券公司不承担客户的价格风险
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直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
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标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（ ）条件。 Ⅰ.上市交易超过3个月 Ⅱ.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元 Ⅲ.基金持有人户数不少于4000户 Ⅳ.上市交易超过2个月
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ