证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
A.证券经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

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对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（　　）。
I 造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的
II 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
III 其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形
IV 多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括(　　)。
A.风险收益匹配

B.客观

C.公正

D.诚实信用

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客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。
A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.合规性

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（　　），自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

D.特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

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根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（　　）行为的，由中国证券业协会责令改正。
I 弄虚作假
II 徇私舞弊
III 故意刁难有关当事人
IV 不按规定履行报告义务
A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

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设立股份有限公司，应具备的条件有（）。 Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下 Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额 Ⅲ.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过 Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（　　）。
A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人

B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人

C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人

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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（　　）。
A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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