证券市场法律法规试题真题题库解题 - 证券从业资格试题真题题库解题 - 会计师考试

证券从业资格证券市场法律法规试题

股份有限公司股东大会召开前（　　）日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行规定的股东名册的变更登记，法律另有规定的，从其规定。
A.5

B.10

C.15

D.20

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证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（　　）。
A.信用交易资金交收账户

B.信用交易证券交收账户

C.融资专用资金账户

D.融券专用证券账户

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契约型基金的基金份额持有人通过召开（　　）对基金的重大事项作出决议。
A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

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未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（　　）万元以下的罚款。
A.1

B.3

C.5

D.10

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证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。
A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德

B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

C.具有大学专科以上学历

D.具有从事证券业务2年以上的经历

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根据《公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。 Ⅰ.检查公司财务 Ⅱ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 Ⅲ.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 Ⅳ.向股东会会议提出提案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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内幕交易的行为方式主要表现为（）。 Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（　　）。
A.客户自行承担

B.证券公司承担

C.客户和证券公司共同承担

D.客户和证券公司按比例承担

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【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。　　
A.从业人员不得开立股票账户　　

B.从业人员不得收受他人赠予的股份　　

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作　　

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权　　

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保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格，中国证监会自撤销之日起（　　）内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.24个月

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